【考點二】證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范制度

一、涉及證券投資咨詢的法律法規(guī)

1.《中華人民共和國證券法》的有關(guān)內(nèi)容

2005年修訂的《中華人民共和國證券法》的第一百七十一條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢行業(yè)作了定義，并對市場準(zhǔn)入、人員管理、基本要求等作了法規(guī)上的界定。

二、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。這兩個規(guī)定是適應(yīng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的探索實踐，針對兩類基本業(yè)務(wù)形式確立的制度規(guī)范。

1.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

(1)證券研究報告發(fā)布監(jiān)管。

(2)對證券研究報告發(fā)布機(jī)構(gòu)要求。

(3)對從事發(fā)布證券研究報告的人員要求。

(4)證券研究報告格式要求。

(5)發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)的隔離墻要求。

(6)違規(guī)處理。

2.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

(1)關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

(2)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

(3)對證券投資顧問服務(wù)人員的要求。

(4)證券投資顧問業(yè)務(wù)違規(guī)處理。

三、其他證券投資咨詢的相關(guān)規(guī)定

1.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》。

2.《證券公司內(nèi)部控制指引》。

3.《證券公司信息隔離墻制度指引》。

四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)范

證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

五、各國投資聯(lián)合會及其《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，它是一個具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會在重新認(rèn)識自己的職業(yè)行為倫理時參考。

1.投資分析師總要求

《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出了三大基本要求：

(1)誠實、正直、公平。

(2)以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等。

(3)努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則。

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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