一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項是( )。

A.正回購方的權(quán)利

B.逆回購方的權(quán)利

C.正回購方的義務(wù)

D.逆回購方的義務(wù)

2.債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調(diào)節(jié)頭寸

3.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

A.會員資格審定

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制

C.交易權(quán)限管理

D.交易權(quán)限審批

4.目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。

A.百元面值債券到期回購價格

B.年收益率

C.折現(xiàn)率

D.債券面值

5.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。

A.一個交易主體、一次交易契約行為

B.一個交易主體、兩次交易契約行為

C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

D.兩個交易主體、一次交易契約行為

6.上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進(jìn)行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

7.上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆申報限量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

8.關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約保證金制度，下列說法錯誤的是( )。

A.融資方和融券方均應(yīng)當(dāng)按照一定比率繳納履約金

B.履約金由中國結(jié)算上海分公司管理，在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用

C.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額應(yīng)當(dāng)不少于該筆交易的初次結(jié)算金額

D.履約金比率可根據(jù)市場情況調(diào)整，調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整

9.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由( )制定。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

B.中國人民銀行

C.正回購方

D.回購雙方

10.下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是( )。

A.1天回購R001131810

B.1天回購RC-001131910

C.2天回購R002131811

D.63天回購R063131804

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式的，包括( )交易步驟。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.確認(rèn)成交

D.成交結(jié)算

2.全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是( )。

A.國債

B.融資券

C.企業(yè)債

D.特種金融債券

3.銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、( )等，共計7個品種。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

4.關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。

A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報不履約，歸風(fēng)險基金

5.上海證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。

A.申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B.計價單位為每百元資金到期年收益

C.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

D.申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手

6.上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天和( )等回購品種。

A.14天

B.28天

C.63天

D.91天

7.上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為( )3個短期品種。

A.1天

B.3天

C.5天

D.7天

8.全國銀行問債券回購的參與者包括( )。

A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

9.在全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。

A.中國農(nóng)業(yè)銀行

B.交通銀行

C.煙臺住房儲蓄銀行

D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行

10.上海證券交易所國債買斷式回購交易進(jìn)行申報時應(yīng)當(dāng)符合( )要求。

A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進(jìn)行申報

B.最小報價變動：0.001元

C.交易單位：手(1手=1000元面值)

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)小于首期交易凈價。( )

2.全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )

3.債券回購期滿時，如果正回購方未按照規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉交割。( )

4.企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債或國債。( )

5.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(S)予以申報，融券方按“買人”(B)予以申報。( )

6.回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成銀行間債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同。( )

7.由全國銀行問同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。( )

8.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議，回購雙方簽字、蓋章后，合同生效。( )

9.債券買斷式回購交易中的債權(quán)購買方可在協(xié)議期內(nèi)自由支配債券，只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣給債券持有人即可。( )

10.當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)。( )

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