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3.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍

(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(2)證券投資咨詢(xún)

(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)。

(4)證券承銷(xiāo)與保薦

(5)證券自營(yíng)

(6)證券資產(chǎn)管理

(7)其他證券業(yè)務(wù)

從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。

從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。

注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。

(五)證券交易場(chǎng)所

證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類(lèi)。

1.證券交易所

證券交易所的定義

證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格。

證券交易所的職能

(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。

(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。

(4)組織、監(jiān)督證券交易。

(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

(8)管理和公布市場(chǎng)信息。

(9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)

(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

(2)新聞出版業(yè)。

(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。

(4)為他人提供擔(dān)保。

(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。

我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。(注意判斷、選擇題)

2.其他交易場(chǎng)所

定義

其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱(chēng)為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。

分類(lèi)

包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。

在早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱(chēng)為“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式。這種交易方式呈現(xiàn)分散性。金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的參加者。我國(guó)在2002年6月開(kāi)始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。

隨著證券交易市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，在其他交易場(chǎng)所也出現(xiàn)了一些集中性的交易市場(chǎng)。銀行間債券市場(chǎng)已成為一個(gè)重要的債券集中性交易市場(chǎng)。

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