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為了幫助考生了解、復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試教材相關(guān)重點(diǎn),中國(guó)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)資料,希望可以對(duì)大家有所幫助!
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
熟悉投資銀行業(yè)務(wù)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)務(wù)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券保薦人制度。了解國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。了解企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格。掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
本章共分4節(jié)。
第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)資格
1.投資銀行業(yè)務(wù)資格包括股票(含B股)、可轉(zhuǎn)換公司債券、國(guó)債、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格。
2. 保薦制實(shí)施后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng),凡中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證
券公司,并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的,均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開(kāi)展主承銷業(yè)務(wù)。
3. 證券經(jīng)紀(jì)、證券交易與投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。
4.滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市,以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的,應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。
("雙保"要求)
P15頁(yè)7條,其中注意:
1、注冊(cè)資本不低于人民幣一億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
2、從業(yè)人員不少于35人,近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
3、符合保薦人代表資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
4、三年內(nèi)未受到行政處罰。
證券公司申請(qǐng)保薦資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料(15項(xiàng),P16,了解)。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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