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2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)考點總結(jié)4-2

發(fā)表時間:2013/7/11 11:31:21 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習2013年證券從業(yè)資格考試課程,全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點,小編特編輯整理了2013年證券從業(yè)資格考試重點,希望對您參加本次考試有所幫助!

知識點 5(P107-108):基金的費用(單選、判斷)

一、基金管理費。

是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給基金管理人的費用。按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提,按月支付。管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比,與風險成正比。目前,我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提,債券型一般低于1%,貨幣型為0.00%。管理費從基金資產(chǎn)中扣除,不另向投資者收取。

二、基金托管費。

逐日計提,按月支付。目前,我國封閉式基金按照0.25%比例計提,開放式通常低于0.25%。

三、其他費用

包括:上市費用、交易費用、信息披露費用、持有人大會費用等。陳艷蘭

知識點 6(P109- 0):基金資產(chǎn)估值。(多選)

基金資產(chǎn)凈值是總值減負債。基金份額凈值是某時點上每份基金份額實際代表的價值?;鹳Y產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標,也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

基金資產(chǎn)估值是計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。1、估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。2、對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)。0、每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值?!?、遇到以下特殊情況,可以暫停估值(1分多選題):(1)交易所暫停營業(yè);(2)不可抗力致使無法準確評估;(0)投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,基金管理人決定延遲估值;(4)管理人認為屬于緊急事故。□5、估值基本原則(1分多選題):(1)活躍品種,應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價,最近未發(fā)生重大變化采用最近交易市價;發(fā)生重大變化參考類似品種的市價確定公允價值。(2)不活躍品種,采用市場普遍認同且具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。(0)以上估值原則不客觀,基金管理公司與托管銀行商定恰當?shù)膬r格估值。

知識點 6(P 0- 2):基金收入與風險。

□證券收益分配(多選):一是分配現(xiàn)金,二是分配基金份額。按規(guī)定,封閉式基金收益分配每年不得少于一次,比例不低于90%。開放式按合同。□貨幣市場基金每周五進行收益分配時,將同時分配周六和周日的收益;每周一至周四分配時僅對當日收益進行分配;周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的收益,周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的收益。

證券投資基金存在的風險主要有(多選):

1、市場風險:市場價格波動帶來的風險。

2、管理能力風險:基金管理人的資產(chǎn)管理水平。

0、技術(shù)風險:技術(shù)保障系統(tǒng)的風險。

4、巨額贖回風險:開放式基金特有的風險。

基金信息披露(P 2簡單瀏覽)

知識點 7(P 0):基金投資限制。(多選)

目前我國基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

□對基金投資進行限制的主要目的(多選):一是引導(dǎo)基金分散投資,降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

目前主要包括投資范圍的限制和投資比例的限制?!醢匆?guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列活動(多選):承銷證券;向他人貸款或者提供擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額(國務(wù)院另有規(guī)定除外);向其基金管理人、托管人出資或買賣其發(fā)行的股票或債券;買賣其他利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;不正當?shù)慕灰谆顒印?/p>

規(guī)定:股票基金應(yīng) %以上投資于股票,債券基金 %投資于債券;貨幣基金僅投資貨幣市場工具;基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

基金管理人不得:1、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金凈資產(chǎn)10%;2、同一基金管理公司全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%。指數(shù)基金不受這兩項規(guī)定的比例限制。

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