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41、一般來(lái)說(shuō),人們?cè)诶蕦⑸险{(diào)的預(yù)測(cè)下,更傾向于投資______( )。
A、長(zhǎng)期國(guó)債
B、短期國(guó)債
C、投資決策與國(guó)債期限無(wú)關(guān)
D、上述答案都不對(duì)
【答案】B
42、目前封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)之日起______個(gè)月( )。
A、1
B、2
C、3
D、6
【答案】C
43、募集期限已滿,封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的______%,該基金不能成立( )。
A、80
B、85
C、90
D、95
【答案】A
44、募集期限已滿,開(kāi)放式基金凈銷(xiāo)售額少于______億元,該基金不能成立( )。
A、2
B、5
C、10
D、15
【答案】A
45、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件之一是最近______年承銷(xiāo)情況介紹( )。
A、2
B、3
C、4
D、5
【答案】A
46、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起______年( )。
A、1
B、2
C、3
D、4
【答案】B
47、按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通行做法,采取私募方式,承銷(xiāo)商可以將所承銷(xiāo)的股份以______的方式向特定的投資者配售( )。
A、議購(gòu)
B、標(biāo)購(gòu)
C、直銷(xiāo)
D、招標(biāo)
【答案】A
48、我國(guó)股份有限公司在發(fā)行計(jì)劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股,經(jīng)批準(zhǔn),可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定在包銷(xiāo)數(shù)額之外預(yù)留不超過(guò)該次擬募集外資股數(shù)額______的股份。預(yù)留股份的發(fā)行,視為該次發(fā)行的一部分。這種由發(fā)行人依法對(duì)主承銷(xiāo)商的授權(quán)稱(chēng)為超額配售選擇權(quán)( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【答案】C
49、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是______( )。
A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B、符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C、公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè),最近3年連續(xù)盈利
【答案】D
50、如發(fā)行人已在國(guó)內(nèi)發(fā)行A股,則所有的H股必須由公眾持有,且由公眾持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的______%,并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的______%( )。
A、10,20
B、10,25
C、15,25
D、10,30
【答案】B
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(責(zé)任編輯:zyc)
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