根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2013年第一次、第二次證券從業(yè)資格考試以及第一、二、三、四次從業(yè)資格預(yù)約式考試大綱及教材將繼續(xù)延用2012年版證券從業(yè)資格考試大綱及教材。(請參考報考詳情)

證券投資基金

目的與要求

本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

第一章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。

掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。

掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。

了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

第二章 基金的類型

了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險，掌握股票基金的分析方法。

了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險，掌握債券基金的分析方法。

了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險，掌握貨幣市場基金的分析方法。

了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險。

了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險及其分析方法。

了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險。

了解分級基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。

了解基金評價的概念與目的，了解基金評價的三個角度，了解基金評級方法，掌握基金評級的運用，掌握基金評級的局限性，掌握基金評價業(yè)務(wù)原則，掌握基金評價禁止性規(guī)定。

第三章 基金的募集、交易與登記

了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，ETF與LOF份額的認(rèn)購, QDII基金份額的認(rèn)購。

了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。

了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道和步驟。

掌握開放式基金申購、贖回的概念，掌握開放式基金申購、贖回的原則，熟悉開放式基金申購、贖回的費用;掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付，了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。

了解上市開放式基金上市的交易條件，掌握上市開放式基金的交易規(guī)則，了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念，掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。

掌握QDII 基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。

掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程。

第四章 基金管理人

熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。

熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。

了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作。

熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。

了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

第五章　基金托管人

熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé);了解基金托管業(yè)務(wù)流程。

了解基金托管人的機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。

了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。

了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。

掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。

了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。

第六章　基金的市場營銷

了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。

了解基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價。

了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。

了解銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。

熟悉對基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動的意義。

了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。

熟悉基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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