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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程,全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!
第七章 證券中介結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 證券公司概述
大綱要求:
掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點(diǎn);掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握證券公司設(shè)立子公司的適用范圍、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。
掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設(shè)立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)范圍。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行,英國(guó)則稱商人銀行。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣,將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。
證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要的作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù),如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等。另一方面,證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程
我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。
1998年,我國(guó)《證券法》出臺(tái)。證券、銀行、保險(xiǎn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理;證券公司分類管理。
2006年,新《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。
二、我國(guó)證券公司的發(fā)展特點(diǎn)(新增)
證券公司作為證券市場(chǎng)的主要中介主體,自然受到證券市場(chǎng)特點(diǎn)的制約和影響。相對(duì)于其他領(lǐng)域,證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著:公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響,價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏。
就證券公司自身而言,與其他金融行業(yè)相比,還具有一些明顯的特點(diǎn):起步晚,基礎(chǔ)薄弱;同類機(jī)構(gòu)數(shù)量多,差異小,競(jìng)爭(zhēng)激烈;規(guī)模小,實(shí)力弱,風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足;安全持續(xù)運(yùn)行要求高(差錯(cuò)、延誤、中斷都會(huì)直接影響客戶財(cái)產(chǎn)損益);容易受市場(chǎng)變化影響;經(jīng)營(yíng)管理的市場(chǎng)化取向鮮明。
三、證券公司的設(shè)立
注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億、5億?!蹲C券法》還規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
(一)設(shè)立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(二)注冊(cè)資本要求
注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本,與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):5000萬元、1億、5億。
1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
2.重要事項(xiàng)變更審批要求。變更持有5%以上股權(quán)的股東,需要由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
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