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2016年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》強(qiáng)化練習(xí)6

發(fā)表時(shí)間:2016/4/19 13:31:41 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單選題

1、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(  )。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.一年

標(biāo)準(zhǔn)答案:c

2、承銷金額超過(guò)人民幣(  )元,承銷團(tuán)成員超過(guò)(  )家可設(shè)2~3副主承銷商。

A.5000,8

B.5000,10

C.3億,8

D.3億,10

標(biāo)準(zhǔn)答案:d

3、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限,但至多不超過(guò)(  )。

A.一個(gè)月

B.兩個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案:a

4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起(  )內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.6個(gè)工作日

標(biāo)準(zhǔn)答案:a

5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的(  )及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。

A.會(huì)計(jì)師

B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

C.審計(jì)師

D.評(píng)估師

標(biāo)準(zhǔn)答案:b

6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按(  )的要求制作申請(qǐng)文件。

A.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

C.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

D.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

標(biāo)準(zhǔn)答案:a

7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具(  )的審計(jì)報(bào)告時(shí),如果認(rèn)為必要,可以在意見(jiàn)段之后,增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。

A.保留意見(jiàn)

B.否定意見(jiàn)

C.拒絕表示意見(jiàn)

D.無(wú)保留意見(jiàn)

標(biāo)準(zhǔn)答案:d

8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)(  )。

A.以歷史數(shù)據(jù)代替

B.以投資報(bào)告代替

C.在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示

D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替

標(biāo)準(zhǔn)答案:c

9、(  )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案:a

10、發(fā)審委委員為(  )名,設(shè)會(huì)議召集人(  )人。

A.25,7

B.25,5

C.15,7

D.15,5

標(biāo)準(zhǔn)答案:b

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