一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.可能影響風(fēng)險溢價的因素不包括( )。

A.基礎(chǔ)利率

B.發(fā)行人的信用度

C.提前贖回等其他條款

D.到期期限

2.( )是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

A.操作風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險

D.管理運作風(fēng)險

3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在( )開立的證券賬戶。

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.中國結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會

4.對于基金交易費，以下說法錯誤的是( )。

A.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

5.( )是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負(fù)債清算

6.下列選項中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是( )。

A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.基金合同的期限要在5年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

7.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費用為( )元，認(rèn)購份額為( )份。

A.150.24.12520

B.118.58，9884.42

C.115，9586.33

D.118.58，9881.42

9.契約型基金的營運依據(jù)是( )。

A.基金公司章程

B.托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說明書

10.對基金管理人而言( )營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.私募基金

D.公募基金

11.基金產(chǎn)品的募集者是( )。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

13.按照投資對象不同，可將基金分為( )。

A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.50%;50%

B.60%;40%

C.80%;60%

D.60%;80%

15.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為( )。

A.1個季度

B.半年以內(nèi)

C.1年以上

D.10年以上

16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪一項說法是錯誤的?( )

A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

C.基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度

D.基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度

17.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

A.基金公會

B.基金監(jiān)管部

C.基金委員會

D.基金公司會員部

18.( )擔(dān)負(fù)著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

A.市場部

B.交易部

C.投資部

D.研究部

19.證券投資基金運作中的制衡機制指的是( )。

A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制

C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制

D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制

20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是( )。

A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人

B.注冊資本低于2000萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

（責(zé)任編輯：lqh）

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