1.CD

【解析】最早?？怂?、凱恩斯提出了風(fēng)險補償?shù)母拍?，認為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存 在，應(yīng)該對不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險補償。

2.ABD

【解析】失業(yè)率、庫存量、銀行未收回貸款規(guī)模屬于滯后性指標。C選項屬于先行性 指標。

3.BC

【解析】基本分析法的缺點主要是對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱和預(yù)測的精確度相對較 低?；痉治龇ǖ膬?yōu)點主要是能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單。

4.ABCD

【解析】本題考查穩(wěn)健成長型投資者的投資對象。ABCD選項都正確。

5.ABD

【解析】證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估 事務(wù)所等。

6.AC

【解析】作為虛擬資本載體的有價證券，其價格波動決定于貨幣的供求和有價證券的 供求。

7.ABCD

【解析】本題考查影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素。ABCD選項都正確。

8.ABD

【解析】市凈率又稱凈資產(chǎn)倍率，是每股市場價格與每股凈資產(chǎn)之間的比率。

9.BCD

【解析】根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為虛值期權(quán)、平價期權(quán)、實 值期權(quán)。

10.ABD

【解析】歐式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標的證券，而美式權(quán)證的持 有人在到期日前的任意時刻都有權(quán)買賣標的證券。

11.ABCD

【解析】本題考查評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本指標。ABCD選項都正確。

12.ABD

【解析】對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有需求拉上的通貨膨脹、成本 推進的通貨膨脹、結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹。

13.ABCD

【解析】本題考查GDP變動和證券市場走勢的關(guān)系。ABCD選項都正確。

14.ABC

【解析】中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括規(guī)定利率限額與信用配額、信用條 件限制、規(guī)定金融機構(gòu)流動性比率。C選項屬于間接信用指導(dǎo)。

15.AD

【解析】本題考查人民幣升值對股票市場的影響。人民幣升值對內(nèi)外資投資于中國資本 市場將產(chǎn)生極大的吸引力，擁有人民幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資者的青睞。

16.CD

【解析】本題考查上海證券交易所的上市公司行業(yè)分類。A選項屬于主要消費行業(yè)，B選項屬于原材料行業(yè)。

17.ABCD

【解析】產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策。18.ABCD

【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

19.AC

【解析】在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為總部行為、實際生產(chǎn)行為。

20.ABCD

【解析】本題考查時間數(shù)列的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

21.ABCD

【解析】本題考查董事會權(quán)力的合理界定與約束的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

22.ABCD

【解析】本題考查公司規(guī)模變動特征和擴張潛力的分析內(nèi)容。ABCD選項都正確。

23.ABCD

【解析】比率分析涉及公司管理的各個方面，比率指標大致可歸為變現(xiàn)能力分析、營運能力分析、盈利能力分析、現(xiàn)金流量分析等。

24.AC

【解析】本題考查應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的相關(guān)內(nèi)容。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與平均應(yīng) 收賬款的比值。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)表示企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時間。

25.ABCD

【解析】本題考查交叉控股的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

26.AC

【解析】一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體為認同程度小，分歧大，成交量小;價升量增，價跌量減。

27.ABCD

【解析】缺口的類型包括突破缺口、持續(xù)性缺口、普通缺口、消耗性缺口。

28.ABD

【解析】BIAS、WMS、KDJ屬于超買超賣型技術(shù)指標。ADR屬于大勢型指標。

29.ABCD

【解析】本題考查技術(shù)指標WMS的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

30.ACD

【解析】在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇.多元化三個問題。

31.CD

【解析】本題考查現(xiàn)代證券組合理論。CD選項正確。

32.AB

【解析】在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關(guān)系數(shù)為-1、-0.5時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。

33.ABCD

【解析】本題考查資本市場沒有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

34.ABC

【解析】金融工程技術(shù)的實現(xiàn)需要得到知識體系、金融工具、工藝方法的支持。

35.ABD

【解析】運用風(fēng)險管理工具進行風(fēng)險控制的方法有通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險;將風(fēng)險資產(chǎn)進行對沖;購買損失保險。

36.ABCD

【解析】本題考查套期保值的形式。ABCD都是正確的。

37.ACD

【解析】目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有四種，即美國芝加哥期權(quán)交易所的 中國股指期貨、新加坡新華富時中國50指數(shù)期貨、香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標的的期貨合約以及國內(nèi)的滬深300指數(shù)期貨。

38.ABC

【解析】名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失、 無法度量不同市場中的總風(fēng)險、不能將各個不同市場中的風(fēng)險加總。

39.ABC

【解析】國際注冊投資分析師協(xié)會由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會、巴西投資分析師協(xié)會經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

40.ABCD

【解析】ABCD選項都是我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件。

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