21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

22.下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是( )。

A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

C.采用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)

23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

B.持有者必須持有至期滿(mǎn)才可以獲得利息

C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

24.下列不屬于非交易過(guò)戶(hù)登記的是( )。

A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

25.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方作( )處理。

A.買(mǎi)入

B.賣(mài)出

C.平倉(cāng)

D.報(bào)單

26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

B.提高證券市場(chǎng)效率

C.提供咨詢(xún)服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

27.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

28.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是( )。

A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、LOF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

D.交易所會(huì)員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)29.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價(jià)證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

30.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.基金份額平均值

D.基金份額市值

31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.非交易過(guò)戶(hù)

B.交易過(guò)戶(hù)

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

D.股東名冊(cè)登錄

32.以下不屬于股份登記的是( )。

A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

B.增發(fā)新股登記

C.送股和配股登記

D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

33.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告

B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

C.繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。

A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種 證券

C.買(mǎi)入公司在IP0包銷(xiāo)過(guò)程中未能售出的股票

D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

35.關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶(hù)當(dāng)中

B.開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件

C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理

D.證券賬戶(hù)是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限

額為人民幣( )億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

38.在我國(guó)，交易所會(huì)員( )是被允許的。

A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

B.退回交易席位

C.轉(zhuǎn)讓席位

D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用

39.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，( )是錯(cuò)誤的。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

（責(zé)任編輯：lqh）

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