41.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

A.認(rèn)購方式不同

B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同

C.認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同

D.承銷方式不同

42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。

A.4.85

B.5.O5

C.5.85

D.6.05

43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

A.31

B.5

C.10

D.15

44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

A.定居在國外的中國公民

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)居民個(gè)人

D.投資B股的外國法人

45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券公司自身

B.投資咨詢部門

C.證券交易所

D.證券管理部門

46.下列說法正確的是( )。

A.證券投資主體只包括自然人

B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D. 國務(wù)院

48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.交易所

C.國家外匯管理局

D.國務(wù)院

49.金融期貨的種類不包括( )。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.商品期貨

50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

A.0.001美元

B.0.01港幣

C.0.01美元

D.0.001港元

51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

B.建立和完善投資對象備選庫制度

C.建立研究與交易之間的交流制度

D.保持獨(dú)立、客觀

52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

A.3天回購

B.7天回購

C.14天回購

D.63天回購

53.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

54.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

A.中國結(jié)算公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D. 證券公司

55.一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。

A.1

B.3

C.4

D.2

56.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

A.2004年記賬式(十期)

B.2005年記賬式(二期)

C.2005年記賬式(十期)

D.2004年記賬式(二期)

57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A.發(fā)行人

B.持有人行權(quán)的時(shí)間

C.買賣的標(biāo)的股票來源

D.持有****利的性質(zhì)

58.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

A.市場指數(shù)的收益率

B.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

C.市場指數(shù)的透明度

D.市場指數(shù)的覆蓋率

59.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額市值

D.雙方協(xié)商

60.B股最先在( )證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

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