2016年證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測(cè)試題31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，上市公司的董事會(huì)應(yīng)就(　　)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額

B.新股發(fā)行的方案

C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

D.決議的有效期

32.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指(　　)。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

C.向原股東配售股份

D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

33.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。

A.1

B.2

C.3

D.5

34.股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

A.2

B.3

C.4

D.7

35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

A.3

B.5

C.7

D.10

36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

A.30

B.50

C.90

D.100

37.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告(　　)次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

38.上市公司出現(xiàn)最近(　　)連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)

C.T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào)

D.T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

40.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

31.B。【解析】上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

32.B?！窘馕觥可鲜泄痉枪_(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。

33.A?！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)。

34.A?！窘馕觥抗蓶|大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

35.D?！窘馕觥勘Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

36.D?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券每張面值100元人民幣。

37.A。【解析】公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。對(duì)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的評(píng)級(jí)要求，與此相同。

38.A?！窘馕觥可鲜泄境霈F(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。

39.D。【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的時(shí)間安排為：(1)T—5日，所有材料報(bào)上海證券交易所，準(zhǔn)備刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說(shuō)明書(shū)摘要和發(fā)行公告;(3)T日，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日;(4)T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào);(6)T+3日，中簽率公告見(jiàn)報(bào);搖號(hào);(7)T+4日，搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào);(8)T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作。

40.C。【解析】申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額應(yīng)不少于人民幣3億元。

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（責(zé)任編輯：xy）

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