證券發(fā)行與承銷第九章債券的發(fā)行與承銷經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)儲蓄國債不可以進行下列( )事項。

A.提前兌取

B.質(zhì)押貸款

C.非交易過戶

D.流通轉(zhuǎn)讓

【答案】D

【答案】C

【名師詳解】略

【真題2】(多項選擇題)記賬式國債的承銷程序主要有( )階段。

A.招標(biāo)發(fā)行 中大網(wǎng)校-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.remotepmconsultant.com)

B.場內(nèi)掛牌分銷

C.分銷

D.銀行間債券市場分銷

【答案】AC

【名師詳解】場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

【真題3】(多項選擇題)政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列哪些文件?( )

A.公司章程

B.金融債券發(fā)行申請報告

C.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

D.金融債券發(fā)行辦法 中大網(wǎng)校-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.remotepmconsultant.com)

【答案】BCD

【名師詳解】政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告;發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議;中國人民銀行要求的其他文件。

【真題4】(判斷題)儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進行資金清算。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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