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2013年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行練習(xí)13

發(fā)表時(shí)間:2013/1/7 11:50:49 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷》練習(xí),希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

題目21:下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式

C.使用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫開戶書

題目22:下列不屬于操縱市場行為的是( )。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √

B.出售或者要約出售其并不持有的證券,擾亂證券市場秩序

C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23:股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng),其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí),這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn),這體現(xiàn)了股票的( )特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券 √

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24:不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。

A.所籌集資金的投向不同

B.投資主體不同 √

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí),除償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。

A.2‰ √

B.4‰

C.5‰

D.3%。

題目26:( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.政府債券 √

C.公司債券

D.金融債券

題目27:下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。

A.期貨合約 √

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28:不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √

D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29:對上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )。

A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券 √

B.上市須由公司提出申請,經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

題目30:無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

A.60%

B.30% √

C.40%

D.20%

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