單項(xiàng)選擇題

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。

A.另一種證券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

16.開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

B.基金份額市值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.雙方協(xié)商

17.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對(duì)象

18.證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )萬元。

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.8 000

19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

答案部分：

11.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P2。

12.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P2。

13.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P5。

14.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P2。

15.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P4。

16.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P4。

17.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P4。

18.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P9。

19.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P9。

20.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P20。

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