一 單選

(1)下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有()。

A基金可以分為封閉式和開放式兩種

B上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣

C基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式

D基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：4

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。

(2)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D保證金保障中心

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：209,210

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”備案。

(3)按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每()面值的價(jià)格。

A1元

B100元

C1000元

D10張

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：36

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。

(4)在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時(shí)，交易所可以對(duì)其臨時(shí)停牌30分鐘。

A10%

B20%

C25%

D30%

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：70

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，交易所可以對(duì)其臨時(shí)停牌30分鐘。

(5)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。

A中央結(jié)算公司

B證券交易所

C銀行同業(yè)拆借中心

D證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：291

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。

(6)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

A自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

B證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等

C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：198-200

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。其他選項(xiàng)都對(duì)。

(7)關(guān)于客戶開立資金賬戶，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)，出示有效身份證明文件

B營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)應(yīng)保證客戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性、一致性

C營(yíng)業(yè)部可代為設(shè)置賬戶密碼，但須保證為客戶保密

D客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》等文件

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：103

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 客戶開立資金賬戶，賬戶密碼應(yīng)由客戶自行設(shè)置。

(8)在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

A證券登記結(jié)算公司

B股票發(fā)行人

C證券交易所

D股票發(fā)行主承銷商

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：163

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。

(9)權(quán)證存續(xù)期滿前的()個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

A5

B4

C3

D2

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：184

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

(10)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。

A證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶

C證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：230

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格《證券交易》考前沖刺題及答案匯總

2013年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題

證券從業(yè)考試證券交易歷年真題

更多關(guān)注：  模擬試題  歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：cxy）