序號(hào)

法規(guī)

內(nèi)容

人員或公司

單位主管及其他

行政

罰款

行政

罰款

1

條例

公司自營(yíng)違規(guī)

責(zé)令改正，警告

1~5倍；處10~30萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

2

條例

自營(yíng)帳戶不報(bào)備案

改正，警告，沒(méi)收

1~5倍；處3~30萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

3

證券法

內(nèi)幕交易

處理證券；沒(méi)收所得

1~5倍；處3~60萬(wàn)元

警告

3~30萬(wàn)元

4

證券法

操縱市場(chǎng)

沒(méi)收非法所得

1~5倍；處30~300萬(wàn)元

警告

10~60萬(wàn)元

5

證券法

公司違反自營(yíng)規(guī)定

沒(méi)收個(gè)人公司非法所得

1~5倍；處30~60萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

6

證券法

公司資產(chǎn)管理違規(guī)1

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1~5倍；處30~60萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

7

證券法

公司資產(chǎn)管理違規(guī)2

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1~5倍；處3~30萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

8

證券法

公司資產(chǎn)管理違規(guī)3

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1~5倍；處10~60萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~30萬(wàn)元

9

辦法

公司融資融券1

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1倍

嚴(yán)重撤職

3~30萬(wàn)元

10

條例

公司融資融券2

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1~5倍；處3~30萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~10萬(wàn)元

11

條例

公司融資融券3

沒(méi)收個(gè)人非法所得

處20~50萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

1~5萬(wàn)元

12

證券法

公司融資融券4

沒(méi)收個(gè)人非法所得

1~5倍；處10~60萬(wàn)元

嚴(yán)重撤職

3~30萬(wàn)元