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第二章　證券交易程序

本章主要考點

1.熟悉證券交易的基本程序。

2.掌握證券賬戶的種類。

3.掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。

4.熟悉證券托管和證券存管的概念。

5.掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

6.熟悉證券委托的形式。

7.掌握委托指令的內(nèi)容。

8.掌握委托受理的手續(xù)和過程。

9.掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。

10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

11.掌握證券交易的競價原則和競價方式。

12.熟悉證券買賣中交易費用的種類。

13.掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第一節(jié)　證券交易程序概述(熟悉)

在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。

一、 開戶

證券賬戶 記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況

資金賬戶 記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

二、委托

1.投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。

根據(jù)委托訂單的數(shù)量 整數(shù)委托和零數(shù)委托

根據(jù)買賣證券的方向 買進委托和賣出委托

根據(jù)委托價格限制 市價委托和限價委托

根據(jù)委托時效限制 當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托

2.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。

3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。

4.目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

三、成交

(1)在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

(2)訂單匹配的原則：我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

四、結(jié)算

對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。

【例1·多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的(　)。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.結(jié)存數(shù)額

D.貨幣收付

『正確答案』CD

『答案解析』資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

【例2·多選題】委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為(　)。

A.市價委托 B.整數(shù)委托

C.限價委托 D.零數(shù)委托

『正確答案』AC

『答案解析』委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托。

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