二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。

A.股票交易

B.債券交易

C.基金交易

D.金融衍生工具交易

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券存管與過戶

C.受托派發(fā)證券權(quán)益

D.上市證券的清算與交收

3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。

A.A股

B.B股

C.基金

D.債券

4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。

A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值

B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

D.權(quán)證的交易方式與股票類似

5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。

A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立 一個

B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶

C.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性原則

D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶

6.市價委托的優(yōu)點有( )。

A.沒有價格上的限制

B.執(zhí)行指令容易

C.成交迅速且成交率高

D.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤 價格的50%

B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于 前收盤價格的80%

8.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

A.投資決策執(zhí)行情況

B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

C.自營盈虧情況

D.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

A.計算機(jī)IP地址

B.投資者證券賬戶卡號

C.數(shù)字證書

D.網(wǎng)上委托通信密碼

10.中國結(jié)算公司上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括( )。

A.傭金

B.交易經(jīng)手費(fèi)

C.印花稅

D.監(jiān)管費(fèi)

11.最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

B.買斷式回購到期購回金額

C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

12.能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會員的有( )。

A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.B股的境外代理商

C.證券公司

D.B股托管銀行

13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容。

A.投資目標(biāo)

B.投資范圍

C.投資組合設(shè)計

D.風(fēng)險揭示

14.證券營業(yè)部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。

A. 合法性

B.合理性

C.一致性

D.及時性

15.關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，下列說法正確的有( )。

A.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票

B.A股和B股對應(yīng)的股票代碼相同

C.申報價格代表股東大會議案

D.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)

16.集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。

A.集合計劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)

B.集合計劃存續(xù)期間

C.集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額

D.集合計劃的推廣時間

17.《關(guān)于實施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有( )。

A.單個境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

B.單個境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

D.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是( )。

A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B.市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價格變動較快時

C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

19.以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

20.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

A.證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

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