一、單項(xiàng)選擇題

1.B

本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

2.D

本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

3.A

本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

4.B

本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

5.A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

6.A

反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。

7.D

1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。

8.B

本題考查物權(quán)證券。

9.A

本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

10.C

本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源。

二、多項(xiàng)選擇題

1.AB

本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

2.ACD

本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

3.AB

現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

4.ABCD

選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

5.ABCD

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的流動(dòng)性特征。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

7.BCD

本題考查無(wú)記名股票與記名股票的差別。無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

8.ABCD

本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

9.ABC

本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

10.ABCD

本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。

三、判斷題

1.B

資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

2.A

本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。

3.A

本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

4.A

本題考查證券投資基金。題干表述正確。

5.B

l987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

6.B，

1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

7.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.A

本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

9.B

本題考查股票分割與合并。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

10.A

本題考查配股。題干表述正確。

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