一、單項選擇題

1.有價證券是( )的一種形式。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權利性質分類

3.證券市場的基本功能不包括( )。

A.風險分散功能

B.資本定價功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。

A.信托投資公司

B.主權財富基金

C.國家開發(fā)銀行

D.保險公司及保險資產管理公司

5.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國務院

B.全國人大

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

6.反映證券市場容量的重要指標是( )。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場價值

D.證券市場指數(shù)

7.1872年設立的( )是我國第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務局

D.輪船招商局

8.證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是( )。

A.證權證券

B.物權證券

C.債權證券

D.要式證券

9.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的( )。

A.票面金額

B.賬面價格

C.清算價值

D.內在價值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

A.資產增值

B.接受的贈與

C.股票發(fā)行溢價

D.因合并而接受其他公司資產凈額

二、多項選擇題

1.對非上市證券認識錯誤的是( )。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

B.非上市證券允許在證券交易所內交易

C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

2.下列屬于證券市場顯著特征的是( )。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

C.證券市場是風險直接交換的場所

D.證券市場是財產權利直接交換的場所

3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是( )

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.無限責任公司

D.合伙制公司

4.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

A.結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

C.場外交易衍生產品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D.新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

5.從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有( )。

A.在國際資本市場募集資金

B.開放國內資本市場

C.有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場

D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

6.判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括( )。

A.股票面值

B.市場深度

C.報價緊密度

D.股票的價格彈性或者恢復能力

7.下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是( )。

A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權利等方面

B.無記名股票轉讓相對簡單;而記名股票轉讓相對復雜或受限制

C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

D.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

8.宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點是( )。

A.股價波動幅度較大

B.作用機制復雜

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

9.下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是( )。

A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

10.2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括( )。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

B.重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的

C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

三、判斷題

1.有價證券的主要形式是貨幣證券。( )

A.正確

B.錯誤

2.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。( )

A.正確

B.錯誤

3.證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

A.正確

B.錯誤

4.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。( )

A.正確

B.錯誤

5.1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。( )

A.正確

B.錯誤

6.1998年4月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。( )

A.正確

B.錯誤

7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。( )

A.正確

B.錯誤

8.股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。( )

A.正確

B.錯誤

9.從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。( )

A.正確

B.錯誤

10.現(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。( )

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）