參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。故B選項(xiàng)說法正確。

2.B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故B選項(xiàng)正確。

4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所場內(nèi)基金份額認(rèn)購的相關(guān)規(guī)定。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷。故B選項(xiàng)正確。

6.B[解析]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。依據(jù)題意：

凈申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申購手續(xù)費(fèi)=50000-49261.08=738.92(元)

申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因場內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

實(shí)際凈申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)

退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

本題正確答案為B。

7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項(xiàng)正確。

9.C[解析]網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故BD選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。

10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。故D選項(xiàng)正確。

二、多項(xiàng)選擇題

1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。故BCD選項(xiàng)正確。

2.AD[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。故AD選項(xiàng)正確。

3.AC[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項(xiàng)正確。

4.AC[解析]上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

5.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

6.ABCD[解析]出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

7.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)均符合我國證券交易所關(guān)于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

8.ACD[解析]上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報(bào)、份額贖回”的原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所對場內(nèi)開放式基金份額申購、贖回的相關(guān)規(guī)定。本題正確答案為ACD。

9.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點(diǎn)。

10.AC[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：(1)經(jīng)濟(jì)性;(2)高效性。故AC選項(xiàng)正確。

三、判斷題

1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

2.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

3.A[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價(jià)格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。

5.A[解析]網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券，無足額組合證券的，其認(rèn)購全部無效。

6.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

7.A[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價(jià)方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓?次的方式。

9.A[解析]股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。

10.B[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

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