第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。

A.新股發(fā)行定價(jià)

B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價(jià)

2.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是( )。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。

A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

C.證券公司營業(yè)部

D.證券交易所清算系統(tǒng)

4.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認(rèn)購，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶

B.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

C.在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過99999900元

D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外

5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

A.9：15-11：3013：20-15：00

B.9：15-11：3013：O0-15：00

C.9：30-11：3013：O0-15：00

D.9：30-11：3013：20-15：00

6.某投資者通過場內(nèi)投資5萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購手續(xù)費(fèi)、可得到的申購份額及返還資金余額分別為( )。

A.738.92元48059.59份0.60元

B.738.92元48059份0.60元

C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。

A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.發(fā)放日(T+8日)

8.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

9.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。

A.股價(jià)波動(dòng)性大

B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

C.股價(jià)容易被操縱

D.程序復(fù)雜

10.( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程，投資者根據(jù)( )，自愿申購新股。

A.持有上市流通證券的市值

B.持有上市流通證券的數(shù)量

C.折算的申購限量

D.自愿申購的數(shù)量

4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日

B.最后交易日為T+1日

C.權(quán)益登記日為T+6日

D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。

A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決

D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

6.出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

A.因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回

B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回

C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回

D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回

7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。

A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

8.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有( )。

A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)

B.上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報(bào)

C.申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定

D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”

9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。

A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回

D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。

A.經(jīng)濟(jì)性

B.市場性

C.高效性

D.連續(xù)性

三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.上市公司分紅派息的方案由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。( )

2.股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。( )

3.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )

4.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。( )

5.網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的，若無足額的組合證券，其認(rèn)購申報(bào)全部無效。( )

6.股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的，代辦轉(zhuǎn)讓的股份可以是股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，也可以是新發(fā)行的股份。( )

7.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，委托指令以集合競價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。( )

8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其股份實(shí)行每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。( )

9.代辦股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。( )

10.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。( )

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