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2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金沖刺題五

發(fā)表時間:2013/6/13 12:13:21 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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31. 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中,不正確的是()。B

A:內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

B:應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

C:包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D:內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

頁碼:99;解析:應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益等原則。

32. 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進(jìn)行便利的申購、贖蜀犬吠日、查詢等投資基金操作,這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護(hù)時遵循了()。A

A:具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能

B:具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制

C:保障基金投資人基金流動的安全性

D:具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

頁碼:158;解析:保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作,這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護(hù)時遵循了具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能。

33. 一般來說,當(dāng)利率水平變化時,長期債券價格的變化幅度()短期債券價格的變化幅度。A

A:大于

B:等于

C:小于

D:無關(guān)于

頁碼:354;解析:在利率水平變化時,長期債券價格的變化幅度大于短期債券價格的變化幅度。

34. 基金托管人召集集金份額持有人大會應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。C

A:10

B:15

C:30

D:60

頁碼:201;解析:基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

35. 下列()情形不可以暫?;鸸乐?。D

A:法定節(jié)假日

B:證券交易所暫停營業(yè)

C:因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

D:基金公布年報

頁碼:172;解析:當(dāng)基金有以下情形時,可以暫停估值:1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

36. 某五年期債券面值100元,票面利率5%,每年付息一次,還有兩年到期。假設(shè)該證券當(dāng)前價格為103元,再投資收益率為2%,則該債券到期的現(xiàn)實復(fù)利收益率為()。A

A:3.39%

B:3.52%

C:3.47%

D:4.31%

頁碼:347;解析:現(xiàn)實復(fù)利收益率=((100*5%+2+5*2%+100)∧(1/2)-1=3.39%,∧(1/2)表示將其前面的數(shù)字開方。

37. 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的()。A

A:10%

B:5%

C:3%

D:1%

頁碼:243;解析:根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的10%。

38. 以下資產(chǎn)配置策略中,對市場流動性要求最高的是()。C

A:買入并持有策略

B:恒定組合策略

C:投資組合保險策略

D:動態(tài)資產(chǎn)配置策略

頁碼:324;解析:在三種戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置中,對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略,其次是恒定混合策略,最后是買入并持有戰(zhàn)略。

39. 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》發(fā)布并實施于()。A

A:2007年10月

B:2006年10月

C:2004年7月

D:2002年10月

頁碼:155;解析:《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》發(fā)布并實施于2007年10月。

40. 關(guān)于免疫策略,以下表述錯誤的是()。B

A:多重負(fù)債下的組合免疫策略,債券久期與負(fù)債久期相等,債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B:多重負(fù)債下的組合免疫策略,負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

C:規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時,組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險

D:或有規(guī)避是一種常用的投資方法,投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益,然后確定一個能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

頁碼:367,368;解析:多重負(fù)債下的組合免疫策略,組合內(nèi)的各種債券的久期分布必須比負(fù)債的久期分布更廣。

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(責(zé)任編輯:中大編輯)

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