11. 以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法，不正確的是()。AD

A：只有股票型基金和一些債券型基金收取

B：費(fèi)率大約為0.25%

C：收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購費(fèi)

D：按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐月計(jì)提

頁碼：175;解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取。費(fèi)率大約為0.25%。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購費(fèi)。目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

12. 在下列情況中，投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散效果將會改善的是()。BD

A：精簡投資組合中證券的數(shù)量和種類

B：增加投資組合中證券的數(shù)量和種類

C：加強(qiáng)投資組合中各種證券的關(guān)聯(lián)性

D：使投資組合更加的多元化

頁碼：327;解析：增加投資組合中證券的數(shù)量和種類，使投資組合更加的多元化將會起到投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散的效果。

13. ETF申購、贖回中的現(xiàn)金替代分為()類型。ABD

A：禁止現(xiàn)金替代

B：可以現(xiàn)金替代

C：現(xiàn)金替代保證

D：必須現(xiàn)金替代

頁碼：71;解析：ETF申購、贖回中的現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代、必須現(xiàn)金替代3種類型。

14. 影響債券收益率的發(fā)行人因素包括()。CD

A：發(fā)行人名稱

B：發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模

C：發(fā)行人類型

D：發(fā)行人信用度

頁碼：349;解析：考察影響收益率的因素。

15. 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。ABCD

A：分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)型監(jiān)管

B：商業(yè)銀行在取得托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管

C：中國證件會主要通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及推托管銀行進(jìn)行不定期的現(xiàn)場檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管

D：需要對基金托管部門的內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督

頁碼：233;解析：基金托管銀行的監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容。

16. 關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有()。BCD

A：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

B：督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

C：督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

D：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)

頁碼：106;解析：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，由總經(jīng)理提名、董事會聘任，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

17. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)依賴的假設(shè)包括()。AC

A：投資者可以以相同的無風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無限制的借貸

B：市場是無效的

C：投資者以期望收益率和方差標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合

D：投資者對于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期

頁碼：281,282;解析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型依賴的假設(shè)包括：假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。假設(shè)三：資本市場沒有摩擦。

18. 以下關(guān)于資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對比中，正確的有()。BC

A：更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法不可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析

B：歷史數(shù)據(jù)法家丁未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益

C：歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過程的兩種主要方法

D：劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是情景綜合分析法

頁碼：310;解析：更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法還可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析;劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是歷史數(shù)據(jù)法。

19. 計(jì)算基金證券選擇貢獻(xiàn)需已知的變量包括()。ABC

A：該類資產(chǎn)的時(shí)機(jī)投資比例

B：該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例

C：該類資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)指數(shù)的收益率

D：該類資產(chǎn)的時(shí)機(jī)投資收益率

頁碼：392;解析：考察證券選擇貢獻(xiàn)的公式。

20. 分析股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有()。ABC

A：平均市值

B：平均市盈率

C：平均市凈率

D：費(fèi)用率

頁碼：37;解析：分析股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標(biāo)。

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題

證券從業(yè)考試證券投資分析歷年真題

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共14頁,當(dāng)前第8頁  第一頁  前一頁  下一頁