為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》練習，希望對您的復習有所幫助!

單選題

題目1：(　)是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。

A.證權證券 √

B.要式證券

C.設權證券

D.資本證券

題目2：關于非公開發(fā)行，下列說法正確的(　)。

A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點資本

題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時按(　)償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發(fā)行價格

D.票面金額 √

題目7：按照(　)分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途 √

D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為( )。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場

C.占總市值95%左右的NASDA(2全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場 √

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。

A.股東義務的差異

B.股東權利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對象是(　)。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權或債權關系的其他金融工具

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