公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看,主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股發(fā)行定價(jià)
B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
C.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢(xún)價(jià)
2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
D.投資者申購(gòu)基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C.證券公司營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所清算系統(tǒng)
4.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)
B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式,以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng),買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”
C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元
D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo),但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外
5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9:15-11:3013:20-15:00
B.9:15-11:3013:O0-15:00
C.9:30-11:3013:O0-15:00
D.9:30-11:3013:20-15:00
6.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為( )。
A.738.92元48059.59份0.60元
B.738.92元48059份0.60元
C.738.92元49260份0.60元
D.738.92元49260.48份0.60元
7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
8.深證證券交易所規(guī)定,配股認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日,上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
10.( )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí),投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部
B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)
D.基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部
2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有( )。
A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程,投資者根據(jù)( ),自愿申購(gòu)新股。
A.持有上市流通證券的市值
B.持有上市流通證券的數(shù)量
C.折算的申購(gòu)限量
D.自愿申購(gòu)的數(shù)量
4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日
B.最后交易日為T(mén)+1日
C.權(quán)益登記日為T(mén)+6日
D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+8日
5.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有( )。
A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案,99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C.采用累積投票制的議案,申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù),選舉票數(shù)超過(guò)1億票的,應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決
D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào),多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
6.出現(xiàn)( )情形之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回
7.買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí),應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額,同日可以賣(mài)出,但不得贖回
B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣(mài)出
C.當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣(mài)出,但不得用于申購(gòu)基金份額
D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券,同日可以用于申購(gòu)基金份額
8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi),接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)
B.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金份額的贖回以金額申報(bào)
C.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定
D.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫(xiě)為“1元”
9.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C.通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或贖回
D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.市場(chǎng)性
C.高效性
D.連續(xù)性
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)
1.上市公司分紅派息的方案由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。( )
2.股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。( )
3.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )
4.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。( )
5.網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí),投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的,若無(wú)足額的組合證券,其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。( )
6.股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的,代辦轉(zhuǎn)讓的股份可以是股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份,也可以是新發(fā)行的股份。( )
7.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的,委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份。( )
8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司,未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,其股份實(shí)行每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。( )
9.代辦股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。( )
10.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的,必須開(kāi)立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)。( )
更多關(guān)注:證券資格考試用書(shū) 證券考試培訓(xùn) 證券從業(yè)考試報(bào)名
(責(zé)任編輯:lqh)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無(wú)憂通關(guān)班]
科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性?xún)r(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫(kù)
證券從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
入門(mén)+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化