(11)投資基金的風險一般小于(　　)。

A. 股票

B. 固定利率債券

C. 浮動利率債券

D. 債券

(12)某投資者以每股30元的價格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是(　　)。

A. 6%

B. 5%

C. 3%

D. 4%

(13)為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，(　　)一般在基金資產中保持一定比例的現(xiàn)金。

A. 封閉式基金

B. 開放式基金

C. 國債基金

D. 股票基金

(14)專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(　　)以上經(jīng)驗。

A. 一年

B. 兩年

C. 三年

D. 五年

(15)公司型基金以(　　)的方式募集資金。

A. 吸收存款

B. 發(fā)售基金份額

C. 公益贊助

D. 發(fā)行股份

(16)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按(　　)來劃分的。

A. 時間標準

B. 基礎工具

C. 合約履行時間

D. 投資者的買賣

(17)(　　)是會員制證券交易所的最高權力機構。

A. 會員大會

B. 理事會

C. 董事會

D. 監(jiān)察委員會

(18)關于私募證券的特征，下列說法正確的是(　　)。

A. 基金多采用這種發(fā)行方式

B. 審查條件相對寬松，投資者也較少

C. 向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

D. 審核較嚴格并采取公示制度

(19)證券交易所必須限定(　　)。

A. 上市公司數(shù)量

B. 會員數(shù)量

C. 證券交易數(shù)額

D. 交易席位數(shù)量

(20)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)(　　)。

A. 混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B. 混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C. 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D. 分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

(11) :A

投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風險水平不同。基金的投資組合靈活多樣，所以投資基金的風險高于債券，但是低于股票。故選A。

(12) :B

1.5/30=5%。故選B。

(13) :B

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時間和場所內申請申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產中保持一定比例的現(xiàn)金。故選B。

(14) :B

這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。

(15) :D

B屬于契約型基金的募集資金方式;A屬于存款類金融機構募集資金的方式;C屬于公益性組織募集資金的方式。故選D。

(16) :B

按照衍生金融商品的基礎工具劃分，金融期貨可以劃分為外匯期貨、利率期貨、股票價格指數(shù)期貨和股票期貨。故選B。

(17) :A

《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會是會員制證券交易所的最高權力機構。故選A。

(18) :B

私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度，且私募證券的投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者，可包括發(fā)行公司的職工。目前我國基金市場上仍以公募基金為主，自然多采用公募的發(fā)行方式。故選B。

(19) :D

《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監(jiān)會批準。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先報證監(jiān)會批準。故選D。

(20) :C

《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定：?c證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。”故選C。

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（責任編輯：zyc）

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