一、金融市場(chǎng)體系

1.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票主板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

二、證券市場(chǎng)主體

1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元;會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。

4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件：有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

5.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件：凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元;最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。

7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于人民幣2億元。

9.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

三、股票

首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

四、債券

1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

2.證券公司債券的條款設(shè)計(jì)：公開(kāi)發(fā)行的債券每份面值為100元;定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬(wàn)元，每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值100萬(wàn)元。

五、證券投資基金與衍生工具

1.公開(kāi)募集基金管理人的條件：注冊(cè)資本不低于1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

2.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

3.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

編輯推薦：

2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間-報(bào)名入口-準(zhǔn)考證打印

（責(zé)任編輯：）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)