選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

(1) 中長期資金市場又稱為( )。

A: 初級市場

B: 貨幣市場

C: 資本市場

D: 次級市場

答案:C

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:D

(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具

C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A: 保險(xiǎn)公司

B: 財(cái)務(wù)公司

C: 個(gè)人投資者

D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

答案:D

(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

A: 國家股

B: 法人股

C: 優(yōu)先股

D: 記名股

答案:C

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

A: 所有權(quán)

B: 債權(quán)

C: 債務(wù)

D: 優(yōu)先受償權(quán)

答案:A

(9) 我國證券交易市場開盤價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。

A: 時(shí)間

B: 連續(xù)

C: 協(xié)商

D: 集合

答案:D

(10) LIBOR指的是( )。

A: 美國聯(lián)邦基金利率

B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C: 香港銀行同業(yè)拆借利率

D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:B

(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

A: 普通債券、普通股票、國債

B: 國債、普通債券、普通股票

C: 普通股票、國債、普通債券

D: 普通股票、普通債券、國債

答案:B

(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

A: 標(biāo)的資產(chǎn)

B: 執(zhí)行價(jià)格

C: 利率

D: 期權(quán)費(fèi)

答案:C

(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A: 不低于5年(包括5年)

B: 不低于3年(包括3年)

C: 不低于5年(不包括5年)

D: 不低于3年(不包括3年)

答案:A

(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

A: 20%

B: 30%

C: 40%

D: 50%

答案:C

(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

A: 基金托管人

B: 基金管理人

C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D: 基金持有人

答案:A

(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

A: 8%

B: 5%

C: 4%

D: 2%

答案:C

(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

A: 反方向

B: 同方向

C: 無關(guān)

D: 相關(guān)性低

答案:B

(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

A: 浮動(dòng)利率債券

B: 附息債券

C: 貼現(xiàn)債券

D: 息票累積債券

答案:C

(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

答案:A

(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。

A: 優(yōu)先股或其他

B: 內(nèi)部職工股

C: 境外上市外資股

D: 發(fā)起人股份

答案:C

(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。

A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)

B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

答案:C

(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

A: 證券公司

B: 結(jié)算參與人

C: 商業(yè)銀行

D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案:B

(23) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)

C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)

D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票

答案:B

(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

B: 利率風(fēng)險(xiǎn)

C: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D: 政策風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

(25)將許多類似的但不會同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償，屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

A: 風(fēng)險(xiǎn)對沖

B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

D: 風(fēng)險(xiǎn)分散

答案:D

(26)儲蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

A: 不可流通

B: 可在證券交易所上市交易

C: 可以在商業(yè)銀行柜臺流通

D: 可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓

答案:A

(27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

A: 基金托管人

B: 基金管理人

C: 基金持有人

D: 基金受益人

答案:B

(28) 向不特定對象公開募集股份，符合條件不包括( )。

A: 最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B:除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

D: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

答案:C

(29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A:中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

B:中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

C:企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

D:企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

答案:A

(30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

A: 國務(wù)院

B: 中國證監(jiān)會

C: 證券從業(yè)者協(xié)會

D: 中國人民銀行

答案:A

(31) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.正確的是( )。

A:公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

B:對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

C:在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率.每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

D:在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率.所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

答案:A

(32) 對追求高投資回報(bào)的投資者來說，比較適合的基金類型是( )。

A: 收入型基金

B: 成長型基金

C: 債券型基金

D: 封閉型基金

答案:B

(33) 影響股票價(jià)格的最直接因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

A: 供求關(guān)系

B: 公司經(jīng)營狀況

C: 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D: 政治因素

答案:A

(34) 看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件( )一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A: 賣出

B: 買入

C: 買人或賣出

D: 買入和賣出

答案:B

(35) 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。

A: 以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù).按簡單平均法計(jì)算

B: 以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù).按加權(quán)平均法計(jì)算

C: 以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù).按簡單平均法計(jì)算

D: 以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù).按加權(quán)平均法計(jì)算

答案:B

(36) 中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是( )。

A: 再貼現(xiàn)率

B: 超額存款準(zhǔn)備金

C: 基礎(chǔ)貨幣

D: 貨幣供應(yīng)量

答案:D

(37) 基金的銀行存款賬戶由基金托管人以( )的名義開立。

A: 基金托管人

B: 基金

C: 基金管理人

D: 管理人和托管人聯(lián)名

答案:B

(38) 我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )。

A: 10手

B: 10股

C: 1手

D: 1股

答案:C

(39) 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。

A: 政府債券、公司債券、金融債券

B: 金融債券、公司債券、政府債券

C: 政府債券、金融債券、公司債券

D: 金融債券、政府債券、公司債券

答案:C

(40)買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的、在將來某一特定時(shí)間交割金融工具的協(xié)議，我們稱之為( )。

A: 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B: 金融互換

C: 金融期權(quán)

D: 金融期貨

答案:D

(41)以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格.全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種招標(biāo)方式為( )。

A: 荷蘭式

B: 美國式

C: 既是美國式又是荷蘭式

D: 都不是

答案:A

(42) 金融市場可以按照( )分為發(fā)行市場和流通市場。

A: 金融市場的重要性

B: 金融產(chǎn)品的期限

C: 金融產(chǎn)品交易的交割方式

D: 金融工具發(fā)行和流通特征

答案:D

(43) 外國債券的特點(diǎn)是( )。

A: 發(fā)行人在一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

B: 發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家。發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

C: 發(fā)行人、發(fā)行市場在一個(gè)國家.債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家

D: 發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

答案:A

(44) 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。

A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B: 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

答案:B

(45)運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是( )。

A: 復(fù)合化金融衍生品

B: 組合化金融衍生品

C: 結(jié)構(gòu)化金融衍生品

D: 證券化金融衍生品

答案:C

(46) 證券交易通常都必須遵循( )。

A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B: 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)問優(yōu)先原則

答案:A

(47) 證券投資基金的分散投資無法消除市場上的( )。

A: 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C: 信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

答案:B

(48) ( )幾乎與銀行的活期儲蓄同樣便利。

A: 貨幣市場基金

B: 債券型基金

C: 開放式基金

D: 收入型基金

答案:A

(49) 一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股.其余的投資于普通股的基金是( )。

A: 平衡型基金

B: 指數(shù)基金

C: 收入型基金

D: 成長型基金

答案:A

(50) 中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行( )。

A: 充當(dāng)商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人

B: 監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)

C: 通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

D: 政府提供貸款

答案:A

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