選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

(1) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。

A: 會員大會

B: 理事會

C: 監(jiān)察委員會

D: 董事會

答案:A

(2) 收入型基金以獲取( )為目的。

A: 基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B: 當期的最大收入

C: 投資組合中債券的適當利息收益

D: 穩(wěn)定收益

答案:B

(3) 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

A: 美元

B: 歐元

C: 特別提款權(quán)

D: 英鎊

答案:A

(4) 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是( )。

A: 基金資產(chǎn)估值

B: 基金資產(chǎn)總值

C: 基金資產(chǎn)凈值

D: 基金份額凈值

答案:C

(5) 根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。

A: 委托訂單的數(shù)量

B: 委托價格限制

C: 買賣證券的方向

D: 委托時效限制

答案:C

(6) 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有( )。

A: 安全保管基金財產(chǎn)

B: 計算并公告基金資產(chǎn)凈值

C: 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

D: 按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

答案:B

(7) 目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

A: 監(jiān)管機構(gòu)

B: 發(fā)起人

C: 基金份額持有人

D: 基金托管人

答案:D

(8)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。( )

A: 10：5

B: 20;10

C: 30;10

D: 30;20

答案:D

(9) 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以( )為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

A: 擔保人提供的擔保

B: 發(fā)起人的全部財產(chǎn)

C: 受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

D: 發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

答案:D

(10) 下列不屬于央行貨幣政策的是( )。

A: 公開市場業(yè)務(wù)

B: 改變貼現(xiàn)率

C: 改變銀行準備金

D: 改變稅率

答案:D

(11)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過該證券的( )。

A: 20%

B: 15%

C: 10%

D: 5%

答案:C

(12) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:C

(13) 長期資本流動的方式不包括( )。

A: 國際直接投資

B: 銀行資金劃撥

C: 國際證券投資

D: 國際貸款

答案:B

(14) 中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的工具主要是( )。

A: 大額可轉(zhuǎn)讓存款單

B: 銀行承兌匯票

C: 金融債券

D: 國庫券

答案:D

(15) ( )是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構(gòu)表內(nèi)外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風險.

A: 市場風險

B: 信用風險

C: 操作風險

D: 流動性風險

答案:A

(16) 以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。

A: 互換期權(quán)

B: 貨幣期權(quán)

C: 利率期權(quán)

D: 股票期權(quán)

答案:C

(17) 下列不屬于直接融資的是( )。

A: 商業(yè)信用

B: 企業(yè)發(fā)行股票

C: 企業(yè)發(fā)行債券

D: 銀行貸款

答案:D

(18) 長期國債的償還期限一般為( )。

A: 5年以上

B: 10年

C: 15年以上

D: 10年或l0年以上

答案:D

(19) 下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的說法，錯誤的是( )。

A: 每期私募債券的投資者合計不得超過200人

B: 為保證私募債安全性.私募債須強制擔保

C: 發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40%的限制

D: 中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)

答案:B

(20)如果一國出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國出現(xiàn)了( )。

A: 貨幣危機

B: 銀行危機

C: 外債危機

D: 系統(tǒng)性金融危機

答案:D

(21) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

(22)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

A: 營銷權(quán)

B: 支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

C: 特許經(jīng)營權(quán)

D: 基本權(quán)利和義務(wù)

答案:D

(23) 以下關(guān)于外資股的說法，錯誤的是( )。

A: 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

B: 境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C: 紅籌股不屬于外資股

D: 境外上市外資股以人民幣標明股票面值.以外幣認購

答案:B

(24) 關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是( )。

A: 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

B: 有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

C: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

D: 股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

答案:D

(25) 發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括( )。

A: 國家開發(fā)銀行

B: 中國進出口銀行

C: 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D: 中國農(nóng)業(yè)銀行

答案:D

(26) 通常情況下，債券的收益率( )。

A: 與償還期成正比.與風險性成反比

B: 與償還期成反比.與風險性成反比

C: 與償還期成正比.與風險性成正比

D: 與償還期成反比.與風險性成正比

答案:C

(27) 采用( )方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

A: 自助委托

B: 人工電話委托

C: 非柜臺委托

D: 柜臺委托

答案:D

(28) 下列各項中，不屬于證券市場中介機構(gòu)的是( )。

A: 證券公司

B: 會計師事務(wù)所

C: 證券業(yè)協(xié)會

D: 律師事務(wù)所

答案:C

(29) 金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。

A: 雙方面

B: 單方面

C: 多方面

D: 互相

答案:B

(30) ( )是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。

A: 外國債券

B: 歐洲債券

C: 亞洲債券

D: 國際債券

答案:A

(31)甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風險管理的方法屬于( )。

A: 風險補償

B: 風險轉(zhuǎn)移

C: 風險分散

D: 風險對沖

答案:A

(32) 下列關(guān)于保險公司次級債務(wù)的說法，錯誤的是( )。

A: 募集人在無法支付利息或償還本金時，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償

B: 本金和利息償還順序列于保單責任和其他負債之后

C: 期限在5年以上(含5年)

D: 定向募集

答案:A

(33) 在中央銀行的職能中.“銀行的銀行”的職能主要是指( )。

A: 壟斷發(fā)行貨幣.調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

B: 代理國庫.對政府融通資金

C: 集中保管存款準備金.充當最后貸款人

D: 實施貨幣政策.制定金融法規(guī)

答案:C

(34) 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于( )。

A: 美式期權(quán)

B: 歐式期權(quán)

C: 看跌期權(quán)

D: 看漲期權(quán)

答案:B

(35) 下列不是現(xiàn)貨期權(quán)的是( )。

A: 外匯期權(quán)

B: 利率期權(quán)

C: 股指期權(quán)

D: 股指期貨期權(quán)

答案:D

(36) 優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

A: 參與優(yōu)先股

B: 可累積優(yōu)先股

C: 可贖回優(yōu)先股

D: 股息可調(diào)整優(yōu)先股

答案:B

(37) 以下對基金份額持有人義務(wù)描述不正確的是( )。

A: 遵守基金契約

B: 繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

C: 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

D: 在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

答案:C

(38) ( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的.

約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.

A: 銀行票據(jù)

B: 商業(yè)票據(jù)

C: 中期票據(jù)

D: 短期票據(jù)

答案:C

(39)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。

A: 50%

B: 60%

C: 70%

D: 80%

答案:B

(40) 目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。

A: 股權(quán)

B: 債權(quán)

C: 信托

D: 擔保

答案:C

(41) 自律性組織包括證券交易所和( )。

A: 證券信用評級機構(gòu)

B: 證券公司

C: 證券業(yè)協(xié)會

D: 會計師事務(wù)所

答案:C

(42) 以下不屬于無面額股票特點的是( )。

A: 轉(zhuǎn)讓價格靈活

B: 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

C: 便于股票分割

D: 發(fā)行價格靈活

答案:B

(43)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。

A: 2

B: 1

C: 3

D: 5

答案:A

(44) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是( )。

A: 綜合股價平均數(shù)

B: 修正股價平均數(shù)

C: 加權(quán)殷價平均數(shù)

D: 簡單算術(shù)股價平均數(shù)

答案:D

(45) 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

A: 基金是否為獨立的法人

B: 基金是否上市交易

C: 基金規(guī)模是否變化

D: 基金募集是否為公募

答案:A

(46) 國際債券的計價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。

A: 外國貨幣

B: 國際通用貨幣

C: 本國貨幣

D: 本國貨幣或外國貨幣

答案:B

(47) 債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。

A: 債券價格

B: 經(jīng)濟周期

C: 市場收益率

D: 經(jīng)濟政策

答案:C

(48) 從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種( )。

A: 以證券為抵押品的抵押貸款

B: 融資租賃

C: 信用貸款

D: 金融衍生產(chǎn)品

答案:A

(49) 由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。

A: 40%

B: 50%

C: 60%

D: 70%

答案:B

(50) 下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。

A: 證券品種

B: 證券賬號

C: 委托價格

D: 席位代碼

答案:D

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