2021年證券從業(yè)資格考試大綱《證券市場基本法律法規(guī)》

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征;了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成;熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權;掌握有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項;了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;掌握有限合伙企業(yè)的出資;掌握有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務承擔;掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和損害客戶利益行為。

掌握上市公司收購的方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規(guī)則及相關法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結(jié)算風險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;掌握違反信息披露規(guī)則的法律責任、違反投資者保護規(guī)則的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第八節(jié) 證券公司風險處置條例

熟悉證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;熟悉證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構接管的情形;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定。

了解國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規(guī)定。

第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權管理的相關要求;掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求;熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定;了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內(nèi)容;掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責;掌握證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責;掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則;了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定;了解對證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責;掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規(guī)定;了解凈資本計算標準;掌握證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準;掌握證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準;了解證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關要求;了解風險控制指標相關監(jiān)管措施。

掌握全面風險管理的定義;掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;了解證券公司全面風險管理文化的要求;掌握證券公司全面風險管理的責任主體;了解首席風險官及風險管理部門的履職保障;熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求;掌握證券公司風險管理的政策和機制要求;了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風險的定義;掌握證券公司流動性風險管理的目標;熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則;了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責;了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求;了解證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風險的定義及業(yè)務類型;了解信用風險管理應遵循的原則;熟悉信用風險管理組織架構的要求;了解信用風險識別、評估和控制的要求;了解風險監(jiān)控、報告和預警的相關規(guī)定。

第三節(jié) 投資者適當性管理

熟悉證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則;掌握經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素;掌握經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責;熟悉經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息;掌握經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求;掌握對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義;掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求;掌握證券公司反洗錢保密要求;熟悉證券公司對境內(nèi)外分支機構和相關附屬機構的管理要求。

第五節(jié) 證券公司信息技術管理

了解證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;掌握證券公司信息技術合規(guī)與風險管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關規(guī)定;熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分、管理要求、信息技術服務機構內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求、信息技術服務協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為;了解經(jīng)紀業(yè)務風險防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對證券基金經(jīng)營機構開展港股通相關業(yè)務內(nèi)部管理和業(yè)務流程的基本要求;掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當性管理要求;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機制;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制;掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求;了解滬倫通與滬深港通業(yè)務模式的區(qū)別。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券投資咨詢機構及人員從業(yè)管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定;了解證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管要求和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務

了解證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理;了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則。

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第六節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求;掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標;了解證券自營業(yè)務操作的基本要求;掌握自營業(yè)務的禁止性行為;了解債券交易的相關監(jiān)管要求;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務類型。

掌握金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本概念;了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范要求。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務人員基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務投資者的權利與義務;掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應要求;熟悉關聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務的主要規(guī)則;了解專項計劃管理人主要職責;了解專項計劃設立、運作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關要求;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單。

了解合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的一般規(guī)定;掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的監(jiān)管措施;掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務有關規(guī)定的法律責任。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關要求;熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關要求;熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求;了解證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為;熟悉對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則;了解證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。

了解股票期權交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行證券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任;掌握中介機構其他典型違法違規(guī)行為及法律責任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設

掌握行業(yè)文化建設的重要意義;掌握行業(yè)的文化理念;掌握行業(yè)文化建設的基本要求;熟悉行業(yè)文化建設十要素。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

了解廉潔從業(yè)的定義;了解證券經(jīng)營機構及工作人員的范圍;

了解廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制要求;掌握廉潔從業(yè)的禁止性要求;熟悉廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關法律責任。

第三節(jié) 證券市場誠信管理

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員應當符合的要求;了解證券業(yè)從業(yè)人員登記的類別;了解證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序;熟悉證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范及行為準則;掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則;掌握證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機制。

掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員不得存在的行為;了解證券公司承擔技術、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀業(yè)務相關規(guī)定的人員承擔的法律責任。

了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

了解證券投資基金銷售人員的有關規(guī)定;了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類;了解證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管理有關規(guī)定;掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責任。

熟悉保薦代表人應具備的條件;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范; 熟悉保薦代表人的權利及發(fā)行人的義務;掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件;熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理應該具備的條件;熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

了解證券資信評級業(yè)務人員有關規(guī)定。

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