1、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

C.為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);(5)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(9)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

2、金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)履行以下管理人職責(zé)()?！径噙x題】

A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

B.辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù)

C.對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資

D.保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)：依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜;辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù);對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資;按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益;進(jìn)行產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算并編制產(chǎn)品財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;依法計(jì)算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購(gòu)、贖回價(jià)格;辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;在兌付受托資金及收益時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶(hù)、同名賬戶(hù)或者合同約定的受益人賬戶(hù);金融監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。【多選題】

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人

C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

D.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人(A項(xiàng)正確、B項(xiàng)錯(cuò)誤);證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)(D項(xiàng)正確);委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密(C項(xiàng)正確)，但法律另有約定的除外。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。 【多選題】

A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶(hù)的行為

B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有：(1)守法合規(guī)：遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶(hù)的行為;(A正確)(2)公平公正：遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突;(B正確)(3)資格管理：應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格;(C正確)(4)約定運(yùn)作：應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作;(D正確)(5)集中管理：應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理;(6)風(fēng)險(xiǎn)控制：應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)。

6、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

C.應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私

D.應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B錯(cuò)誤：證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(1)國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(2)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)

7、下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.證券公司可以協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

8、下列關(guān)于證券公司賬戶(hù)體系的說(shuō)法中，不正確的是()?！締芜x題】

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)

B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算。

9、()決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

10、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告?！締芜x題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

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