第 1 題：以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

答案：B

解題思路：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

本題考查的重點：公司的種類

第 2 題：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括( )。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認購股份

III. 募股程序

IV. 召開創(chuàng)立大會

A：I、 III、 IV

B：II、 III

C：I 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設立登記。

本題考查的重點：股份有限公司的設立方式與程序

第 3 題：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

A：10%

B：15%

C：20%

D：25%

答案：D

解題思路：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%。

本題考查的重點:公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

第 4 題：證券交易的原則不包括()。

A：公開原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

本題考查的重點：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

第 5 題：投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的是()。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解題思路：證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

本題考查的重點：發(fā)行交易當事人的行為準則

第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。

A：申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B：申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C：申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D：申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

解題思路：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

本題考查的重點：公開發(fā)行證券的有關規(guī)定

第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 X 股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為 10.70 元，時間是 13：35;乙的買進價為 10.40 元，時間是 13：40;丙的買進價為 10.75 元，時間是 13：55;丁的買進價為 10.40 元，時間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

A：甲、乙、丙、丁

B：丙、甲、乙、丁

C：丙、甲、丁、乙

D：丁、乙、甲、丙

答案：B

解題思路：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

本題考查的重點：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

第 8 題：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：C

解題思路： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

本題考查的重點:股票上市的條件、申請和公告

第 9 題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

A：5000 萬元

B：8000 萬元

C：1 億元

D：2 億元

答案：A

解題思路： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。

本題考查的重點：債權上市的條件和申請

第 10 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

答案：D

解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

本題考查的重點：內(nèi)幕交易行為

第 11 題：下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A：I、 II

B：III 、IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

本題考查的重點：虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

第 12 題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。

I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近 3 年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

III.向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權決定暫停和終止股票上市

A：I、 II、 III

B：II、 III 、IV

C：I 、III 、IV

網(wǎng)址：http://www.bkw.cn

全國客服電話：4006601360

D：I 、II、 IV

答案：C

解題思路 ：II 項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上。

本題考查的重點：上市公司收購的概念和方式

第 13 題：召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

解題思路 ： 中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

本題考查的重點：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務

第 14 題：下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是( )。

I. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

II. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

解題思路： 基金財產(chǎn)的獨立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。本題考查的重點：第一章第四節(jié) 基金財產(chǎn)獨立性要求

第 15 題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

A：一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

B：募集方式不同

C：募集對象不同

D：信息披露要求不同

答案：A

解題思路： 公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。

本題考查的重點： 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

第 16 題：證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務狀況

A：I、 II、 III、 IV

B：I 、III、 IV

C：II 、IV

D：I 、II、 III

答案：A

解題思路：證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應

本題考查的重點：證券公司設立事業(yè)務范圍的規(guī)定

第 17 題：對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A：15

B：30

C：45

D：60

答案：B

解題思路：對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起 30 個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

本題考查的重點：證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定

第 18 題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報的姓名或者名稱

IV. 身份的真實性

A：I、 II

B：III、 IV

C：I 、II 、III 、IV

D：I、 II 、IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

本題考查的重點：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

第 19 題：下列不可以成為基金銷售機構的是()。

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機構

D：中國證券業(yè)協(xié)會

答案：D

解題思路：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

本題考查的重點：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

第 20 題：申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為()。

I. 證券投資師

II. 證券投資顧問

III. 證券分析師

IV .證券分析顧問

A：I 、II

B：II 、III

C：I、 II、 III 、IV

D：I 、III 、IV

答案：B

解題思路：申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

本題考查的重點：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁