參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C[解析]《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。故C選項(xiàng)正確。

2.C[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。故B選項(xiàng)正確。

4.A[解析]在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD[解析]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

2.ABCD[解析]對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。故ABCD選項(xiàng)正確。

3.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

4.ACD[解析]中小企業(yè)上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ACD的選項(xiàng)內(nèi)容均符合深圳證券交易所對(duì)中小板企業(yè)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

5.ABD[解析]證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項(xiàng)正確。對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。故BD選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

6.AD[解析-1固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項(xiàng)正確。

7.BCD[解析]連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%，屬于證券交易異常波動(dòng)的情形，故A選項(xiàng)不正確。BCD選項(xiàng)所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

8.ACD[解析]上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息。故B選項(xiàng)不正確。

9.ABCD[解析]對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(包括SST、S*ST)認(rèn)定為股票的異常波動(dòng)。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合股票、封閉式基金異常波動(dòng)的情況。本題正確答案為ACD。

三、判斷題

1.A[解析]異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

2.A[解析]大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須確認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

3.B[解析]在深圳證券交易所，債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。

4.B[解析]過去，我國B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。而根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

5.A[解析]在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

6.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

7.B[解析]上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

8.B[解析]證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

9.B[解析]固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

10.B[解析]大宗交易不納入證券交易即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

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