一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于( )股的可采用大宗交易方式。

A.5萬

B.10萬

C.20萬

D.100萬

3.固定收益平臺交易采用( )形式。

A.市價交易和限價交易

B.報價交易和詢價交易

C.報價交易和限價交易

D.限價交易和詢價交易

4.發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

2.下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有( )。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

3.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪制度

D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

4.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形有( )。

A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

B.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股

C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有( )。

A.證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

C.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報

D.證券復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價

6.固定收益平臺的交易時間為( )。

A.9：30-11：30

B.9：15-11：30

C.13：O0-15：00

D.13：O0-14：00

7.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的( )，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的

B.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票

C.日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票

D.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

8.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

A.成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

B.成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

C.股份統(tǒng)計信息

D.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

9.對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有( )。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D.約見談話

10.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，屬于異常波動。

A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)

C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。( )

2.大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報。( )

3.在深圳證券交易所，債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。( )

4.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易。( )

5.中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。( )

6.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價，證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。( )

7.上海證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。( )

8.證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。( )

9.固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于30分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。( )

10.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。( )

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