證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行2003版)

第一章　總 　　則

第一條　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條　本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條　中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章　從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條　機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條　符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條　取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條　執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條　申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

(一)執(zhí)業(yè)證書申請表;

(二)身份證復(fù)印件;

(三)學(xué)歷證明復(fù)印件;

(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第九條　執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu);

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條　對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章　執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條　機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;

(二)組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;

(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;

(四)按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;

(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;

(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);

(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;

(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條　執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條　執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條　執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條　機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

第十六條　執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十七條　受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條　協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條　協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條　協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章　年　　檢

第二十一條　協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條　年檢的程序是：

(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu);

(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見;

(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告;

(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條　有下列情形之一的，不予通過年檢：

(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;

(四)未按規(guī)定參加年檢的;

(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第二十四條　因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條　因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章　檢查和調(diào)查

第二十六條　協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條　協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條　協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況;

(二)是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù);

(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;

(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

第二十九條　對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話;

(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;

(三)查閱人員聘用合同;

(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案;

(五)約請執(zhí)業(yè)人員談話;

(六)其他合法而有效的方式。

第三十條　對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況;

(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;

(三)查閱被調(diào)查人聘用合同;

(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案;

(五)與被調(diào)查人談話;

(六)其他合法而有效的方式。

第三十一條　檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條　機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章　罰　　則

第三十三條　執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請;已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第三十四條　執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第三十五條　機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：(一)批評;(二)通報(bào)批評;(三)暫停部分會員權(quán)利;(四)暫停會員資格;(五)取消會員資格;同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：(一)批評;(二)通報(bào)批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

第七章　附　　則

第三十六條　協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條　執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

第三十八條　協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。

第三十九條　資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

第四十條　本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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