一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是( )。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理

B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會會備案

2.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。

A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

5.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )的三級體制設(shè)立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)

B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到( )處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

2.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，具有( )特點。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.收益的不確定性

D.收益的不穩(wěn)定性

3.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

A.加強自律管理

B.建立防火墻制度

C.加強監(jiān)管

D.完善法制

4.證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現(xiàn)的。

A.證券交易所

B.銀行間市場

C.證券公司的營業(yè)柜臺

D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

5.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

6.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。

A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

B.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核

D.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

7.證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有( )。

A.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

B.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

C.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度

D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

8.證券公司有( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

9.證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受( )處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

10.下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有( )。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場狀況，自主決定買賣品種、價格，自主決定是否買人或賣出某種證券。( )

2.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由會計部門進行審計。( )

3.證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。( )

4.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。( )

5.證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。( )

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（責任編輯：lqh）

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