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三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷(xiāo)
(一)委托受理
經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
1.驗(yàn)證與審單
驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí),審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單。
證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對(duì)客戶(hù)的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。
2.查驗(yàn)資金及證券
投資者買(mǎi)入時(shí)要有足夠資金,賣(mài)出時(shí)要有足夠證券。
如果客戶(hù)采用自助委托方式,則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號(hào)和正確密碼后,即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢測(cè)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
(二)委托執(zhí)行
1.申報(bào)原則
申報(bào):證券營(yíng)業(yè)部將客戶(hù)委托傳送至證券交易所撮合主機(jī),稱(chēng)為申報(bào)或報(bào)盤(pán)。
原則:時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。
時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。客戶(hù)優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí),應(yīng)讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。
注意:證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
2.申報(bào)方式
有形席位申報(bào)(需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)
無(wú)形席位申報(bào)(無(wú)需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入)
注意:境外投資者買(mǎi)賣(mài)B股,必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行。
3.申報(bào)時(shí)間
上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定,交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日,證券交易所市場(chǎng)休市。另外,根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。
關(guān)于申報(bào)時(shí)間,上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00.每個(gè)交易日9:20-9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
深圳證券交易所則規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:00.每個(gè)交易日9:20-9:25、14:57-15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。每個(gè)交易日9:25-9:30,交易主機(jī)只接受申報(bào),不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。另外,上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
(三)委托撤銷(xiāo)
1.撤單的條件
在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。一旦成交后,買(mǎi)賣(mài)即告成立,成交部分不得撤銷(xiāo)。
2.撤單的程序
對(duì)委托人撤消的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
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