一、單項(xiàng)選擇題

1、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是( )。

A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿

B、上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士

2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

A、承購包銷方式，承銷包銷方式

B、承購包銷方式，公開招標(biāo)方式

C、公開招標(biāo)方式，承銷包銷方式

D、公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

4、( )是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

A、資金保管機(jī)構(gòu)

B、受托機(jī)構(gòu)

C、投資機(jī)構(gòu)

D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

5、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券

B、憑證式國債

C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券

6、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯(cuò)誤的是( )。

A、中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

B、中國人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

D、財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

A、A，10億美元

B、AA，l0億人民幣

C、A，5億美元

D、AA，10億美元

8、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。

A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

B、資金保管機(jī)構(gòu)

C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

A、1，3

B、2，5

C、3，5

D、2，3

10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是( )。

A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元

B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元

C、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

二、多項(xiàng)選擇題

1、有下列( )情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止。

A、被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格

B、被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任

C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D、受托機(jī)構(gòu)辭任

2、資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與( )名稱有顯著區(qū)別。

A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

B、受托機(jī)構(gòu)

C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、資金保管機(jī)構(gòu)

3、影響國債銷售價(jià)格的因素有( )。

A、市場(chǎng)利率

B、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

C、國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

D、承銷商所期望的資金回收速度

4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是( )。

A、核心資本充足率不低于8%

B、最近3年連續(xù)盈利

C、貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

D、最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

5、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送( )文件。

A、金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

B、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

C、金融債券發(fā)行辦法

D、承銷協(xié)議

6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( )。

A、企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

B、企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定

C、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于( )。

A、房地產(chǎn)買賣

B、本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C、股票買賣

D、彌補(bǔ)虧損

8、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( )。

A、具有較高的同質(zhì)性

B、能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

C、年收益率達(dá)到5%以上

D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

9、公司債券上市交易后，發(fā)行人有( )情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

A、公司最近3年連續(xù)虧損

B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D、未按照債券募集辦法履行義務(wù)

10、公司債券出現(xiàn)( )時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C、公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

D、公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

三、判斷題

1、企業(yè)短期融資券存續(xù)期內(nèi)，第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間。( )

2、我國的首次國債發(fā)行始于l949年底，當(dāng)時(shí)稱為“人民勝利折實(shí)公債”。( )

3、短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過2年的有價(jià)證券。( )

4、發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。

5、若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行，發(fā)行人應(yīng)在債券付息時(shí)公開披露資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。( )

6、中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。( )

7、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)，不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。( )

8、定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為10萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。( )

9、公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。( )

10、如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行。( )

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