一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是( )。

A.股票和基金證券

B.債券和金融期貨

C.股票和債券

D.基金證券和金融期貨

2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

A.金融債券或公司債券

B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券

C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券

D.政府債券或金融債券

3.下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是( )。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

5.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

A.英國(guó)的倫敦

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.北平證券交易所

B.青島市物品證券交易所

C.天津市企業(yè)交易所

D.上海華商證券交易所

7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、( )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立

分支機(jī)構(gòu)。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是非要式證券

9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。

A.記名股票和無(wú)記名股票

B.有面額股票和無(wú)面額股票

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.份額股票和比例股票

10.下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。

A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購(gòu)

B.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外

C.各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度

D.通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌

11.下列屬于財(cái)政政策手段的是( )。

A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.調(diào)節(jié)稅率

12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。

A.累積優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是( )。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.社會(huì)公眾股

D.紅籌股

16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.債權(quán)債務(wù)

17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.中央債券和地方債券

18.在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

A.無(wú)期國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.中期國(guó)債

D.短期國(guó)債

19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

20.我國(guó)和( )一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

A.日本

B.美國(guó)

C.英國(guó)

21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。

A.企業(yè)債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

22.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要

投資者出現(xiàn)在( )階段。

A.再度發(fā)展期

B.發(fā)展期

C.整頓期

D.萌芽期

23.( )是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

A.外國(guó)債券

B.歐洲債券

C.美洲債券

D.亞洲債券

24.一般認(rèn)為，基金起源于( )，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

A.法國(guó)

B.美國(guó)

C.英國(guó)

D.德國(guó)

25.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

26.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是( )。

A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份

D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

28.目前，我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于( )，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

A.2.5%，l%

B.2%，2.5%

C.1.5%，l%

D.1.5%，l.5%

29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是( )。

A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

30.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是( )。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似

B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東

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