第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

一、單項(xiàng)選擇題

1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )

A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則

C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

2.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡稱為( )。

A.AIMR

B.EFFAS

C.ASAF

D.ACIIA

3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

5.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

A.1個(gè)月內(nèi)

B.2個(gè)月內(nèi)

C.3個(gè)月內(nèi)

D.6個(gè)月內(nèi)

6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。

A.墨西哥

B.巴西

C.阿根廷

D.智利

7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。

A.北美的證券分析師組織

B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

C.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

D.拉丁美洲證券分析師公會(huì)

8.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

10.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

二、多項(xiàng)選擇題

1.證券分析師的主要職能包括( )

A.運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測

B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

2.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。

A.3月份

B.5月份

C.9月份

D.10月份

3.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。

A.教育委員會(huì)

B.公共關(guān)系委員會(huì)

C.倡議委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

4.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。

A.金融分析師聯(lián)盟

B.特許金融分析師學(xué)院

C.歐洲證券分析師公會(huì)

D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。

A.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性

B.合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保

B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易

D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

8.縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

C.投資理念的倡導(dǎo)

D.投資技巧的傳授

9.證券分析師組織的主要功能有( )。

A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

B.對會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)

10.CIIA考試的特點(diǎn)有( )。

A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求

B.考慮到不同國家/地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性

C.尊重各個(gè)國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨(dú)立性和自主權(quán)

D.允許CIIA考試本土化

三、判斷題

1.證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 ( )

2.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 ( )

3.證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 ( )

4.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )

5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議。 ( )

6.證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、目營等部門之間的隔離墻制度。( )

7.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 ( )

8.會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。 ( )

9.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以通過未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。 ( )

10.由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師是給投資提供建設(shè)性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 ( )

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 C

2.【正確答案】 C

3.【正確答案】 B

4.【正確答案】 B

5.【正確答案】 A

6.【正確答案】 B

7.【正確答案】 A

8.【正確答案】 C

9.【正確答案】 C

10.【正確答案】 C

二、多項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 ABCD

2.【正確答案】 AC

3.【正確答案】 ABC

4.【正確答案】 AB

5.【正確答案】 ABCD

6.【正確答案】 ACD

7.【正確答案】 ABCD

8.【正確答案】 ABCD

9.【正確答案】 ABC

10.【正確答案】 ABCD

三、判斷題

1.【正確答案】 對

2.【正確答案】 對

3.【正確答案】 錯(cuò)

4.【正確答案】 錯(cuò)

5.【正確答案】 對

6.【正確答案】 對

7.【正確答案】 錯(cuò)

8.【正確答案】 錯(cuò)

9.【正確答案】 錯(cuò)

10.【正確答案】 錯(cuò)

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