三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

101、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。(　　)

A.正確

B.錯誤

102、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

A.正確

B.錯誤

103、場外交易市場實(shí)行競價(jià)交易方式。

A.正確

B.錯誤

104、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。(　　)

A.正確

B.錯誤

105、國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

A.正確

B.錯誤

106、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

A.正確

B.錯誤

107、我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　　)

108、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。(　　)

A.正確

B.錯誤

109、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。(　　)

A.正確

B.錯誤

110、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

A.正確

B.錯誤

111、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。(　　)

A.正確

B.錯誤

112、 2009年，在銀行間債券市場發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。(　　)

A.正確

B.錯誤

113、近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。

A.正確

B.錯誤

114、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。(　　)

A.正確

B.錯誤

115、 歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

A.正確

116、債券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

A.正確

B.錯誤

117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(　　)

118、場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 對

119、我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。(　　)

A.正確

B.錯誤

120、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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