三、判斷題

1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( )

Y.對

N.錯

2、2008 年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會的監(jiān)管。( )

Y.對

N.錯

3、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。( )

Y.對

N.錯

4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。( )

Y.對

N.錯

5、申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3 億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8 億元的非存款類金融機構。( )

Y.對

N.錯

6、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2 億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5 億元。( )

Y.對

N.錯

7、國際開發(fā)機構人民幣債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。( )

Y.對

N.錯

8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。( )

Y.對

N.錯

9、2005 年5 月23 日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )

Y.對

N.錯

10、2006 年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務院授權的部門核準，并應當符合2006 年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。( )

Y.對

N.錯

11、1993 年l2 月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

Y.對

N.錯

12、2005 年4 月27 口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。( )

Y.對

N.錯

13、20 世紀90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

Y.對

N.錯

14、2000 年4 月，中國證監(jiān)會取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

Y.對

N.錯

15、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )

Y.對

N.錯

16、2006 年1 月1 日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。( )

Y.對

N.錯

17、1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

Y.對

N.錯

18、國債承銷團成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

Y.對

N.錯

19、1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

Y.對

N.錯

20、20 世紀80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。( )

Y.對

N.錯

11、1993 年l2 月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

Y.對

N.錯

12、2005 年4 月27 口，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。( )

Y.對

N.錯

13、20 世紀90 年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

Y.對

N.錯

14、2000 年4 月，中國證監(jiān)會取消4 億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

Y.對

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15、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )

Y.對

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16、2006 年1 月1 日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。( )

Y.對

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17、1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

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18、國債承銷團成員資格有效期為3 年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

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19、1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

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20、20 世紀80 年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80 年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。( )

Y.對

N.錯

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（責任編輯：何以笙簫默）

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