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知識點5：場外交易市場。(多選)

在證券市場發(fā)展早期，許多證券買賣都是在柜臺進(jìn)行，因此成為柜臺市場或店頭市場。現(xiàn)在是電話市場、網(wǎng)絡(luò)市場。特征：

1、 場外市場是一個分散的無形市場。

2、 其組織方式采取做市商制。

3、 證券品種和經(jīng)營機構(gòu)眾多，以未能或無須在交易所上市的股票和債券為主。

4、 以議價方式進(jìn)行交易。

5、 管理比證交所寬松。

主要具備以下功能：

1、 場外市場是證券發(fā)行的主要場所。

2、 為不能上市的證券品種提供了流通場所。

3、 是證交所的必要補充。

(銀行債券市場和三板市場等交易復(fù)習(xí)不用管。)

知識點6：證券指數(shù)。(難點)

股價平均數(shù)或股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水品及其變動趨勢的尺度，也是反映經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的靈敏信號。指數(shù)編制步驟：

1、 選擇樣本股

2、 選擇基期并計算基期平均股價

3、 計算計算期平均股價

4、 指數(shù)化

股價平均數(shù)采用簡單算術(shù)平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。

股價指數(shù)編制方法有(1分多選題)：

1、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)：①相對法：先求各個樣本的指數(shù)然后加

總。②綜合法：各個樣本基期和計算期指數(shù)分別加總，然后指數(shù)化。

2、加權(quán)股價指數(shù)：①基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，以基期作為權(quán)數(shù)。②計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)，以計算期作為權(quán)數(shù)。③幾何加權(quán)指數(shù)又稱費雪理想式，基期和計算期作幾何平均。

我國主要股價指數(shù)包括中證指數(shù)系列、上海和深圳指數(shù)系列。

1、中證指數(shù)系列。中證指數(shù)有限公司由上海和深圳交易所共同發(fā)起設(shè)立，2005年上海成立。包括：(1)中證流通指數(shù)。(2)滬深300指數(shù)(數(shù)字代表總樣本數(shù))。為指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件。指數(shù)基日2004年12月31日，基點1000點。采取派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整比例不超過10%。(3)中證規(guī)模指數(shù)。包括中證100、200、500、700和800指數(shù)。(4)滬深300行業(yè)指數(shù)系列。10只行業(yè)。(5)滬深300風(fēng)格指數(shù)系列。4只指數(shù)。

2、上海指數(shù)系列。包括三類：樣本指數(shù)、綜合指數(shù)和分類指數(shù)。(1)樣本指數(shù)：①上證成分股指數(shù)，簡稱上證180指數(shù)。②上證50指數(shù)。③上證紅利指數(shù)。④上證180金融股指數(shù)。⑤上證公司治理指數(shù)。(2)綜合指數(shù)：①上證綜合指數(shù)。②新上證綜合指數(shù)。(3)分類指數(shù)：共有上證A、上證B及工業(yè)、商業(yè)等7類。

3、深圳股價指數(shù)。(1)樣本類：深圳成分指數(shù)、深圳A股、深圳B股、深圳100指數(shù)、深圳創(chuàng)新指數(shù)。(2)綜合類：深圳綜合指數(shù)、深圳新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。(3)分類指數(shù)：農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)等13類。

4、香港指數(shù)。恒生指數(shù)由恒生銀行1969年11月編制，當(dāng)時挑選了33種成分股，采用加權(quán)平均法。2006年首次將H股納入恒生指數(shù)成分股。其他有：恒生綜合指數(shù)系列、恒生流通綜合指數(shù)系列、恒生流通精選指數(shù)系列。

5、臺灣指數(shù)。主要包括：發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、臺灣50指數(shù)、綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)包括全部掛牌交易股票，以1966年為基期。

6、海外上市公司指數(shù)。2004年美國芝加哥期權(quán)交易所推出CBOE中國指數(shù)及其期貨，并計劃推出其期權(quán)。

我國債券指數(shù)包括：中證全債指數(shù)(中證指數(shù)公司2007年發(fā)布)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù)(2002年中央國債登記結(jié)算公司開始發(fā)布)。

我國基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列、上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成。

國際主要股價指數(shù)：

1、道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價平均數(shù)(30家)、運輸業(yè)股價平均數(shù)(20家)、公用事業(yè)股價平均數(shù)(15家)、股價綜合平均數(shù)(65家)和道-瓊斯公證市價指數(shù)(700家)。原為簡單算術(shù)平均法，1928年起采用除數(shù)修正的簡單平均法。

2、英國金融時報指數(shù)。

3、日經(jīng)225指數(shù)。

4、美國NASDAQ.全稱全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，1971年啟動。采取孿生式，把創(chuàng)業(yè)板分為兩個部分：一是全國市場，市值95%。二是小型資本市場。

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