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(二)證券交易的方式

現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易、信用交易。

1.現(xiàn)貨交易

現(xiàn)貨交易是證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)。

2.遠期交易和期貨交易

遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。

期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

期貨交易與遠期交易的關(guān)系：

相同點：都是現(xiàn)在約定成交，將來交割。

不同點：

遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。

期貨交易：標準化;多數(shù)在場內(nèi)進行;多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。

3.回購交易

回購交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運用。

債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。(在第九章有詳細介紹)

4.信用交易

信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。(在第八章有詳細介紹)

我國已經(jīng)可以進行信用交易了(2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報)。

證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

證券投資者分為個人投資者和機構(gòu)投資者。

機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀人代理買賣證券。

我國對證券投資者買賣證券還有一些其他限制條件。如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

所謂合格境外機構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)具有托管人資格的商業(yè)銀行作為托管人，并委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

(四)證券公司

1.證券公司的定義

在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

2.證券公司的設(shè)立條件

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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