證券發(fā)行與承銷第五章首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)( )是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，以獲得估值基礎(chǔ)。

A.絕對(duì)估值法

B.相對(duì)估值法

C.平均估值法

D.加權(quán)估值法

【答案】B

【名師詳解】相對(duì)估值法亦稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。

【真題2】(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所

D.發(fā)改委

【答案】A

【名師詳解】發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

真題三（多選）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的條件，詢價(jià)對(duì)象包括（）

A證券投資基金管理公司

B證券公司

C信托投資公司

D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

答案：ABCD

真題4（多選）主承銷商可以不向下列（）的詢價(jià)對(duì)象配售股票。

A未參與 初步詢價(jià)

B詢價(jià)對(duì)象的名稱與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

C未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)

D未參加累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

答案：ABC

【真題5】(判斷題)首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的主承銷商為了合理地確定股票價(jià)值而與專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行的直接溝通，這種做法叫做定價(jià)前路演推介。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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（責(zé)任編輯：lqh）

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