二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

1. 關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( ).

A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

B 股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股

C 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%

D 各股份公司轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五

正確答案是：AB

2. 下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式回購結算的說法正確的有( ).

A 對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B 結算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C 中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保

D 國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+2日14:00.

正確答案是：ABC

3. 關于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是( ).

A 投資者進行投票均選擇買入

B 申報價格用來代表股東大會議案

C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設置同一投票代碼

D 申報股數(shù)用來代表表訣意見

正確答案是：ABD

4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )

A 交易主體限于A、D賬戶

B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易

C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍

D 融券方申報“賣出”

正確答案是：BCD

5. 關于清算與交收，下列描述正確的有( )。

A 清算是交收的基礎和保證

B 交收是清算的后續(xù)與完成

C 正確的清算結果能確保交收順利進行

D 只有通過交收，才能結束交易總過程

正確答案是：ABCD

6. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市

正確答案是：BC

7. 下列關干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

C 證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

正確答案是：AB

8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券買賣的有( ).

A 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

正確答案是：ABCD

9. 關于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。

A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

B 基金以100份基金單位為1手

C B股以100股為i手

D A股以100股為1手

正確答案是：BCD

10. 關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有( )。

A 在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是受托人

B 在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是委托人

C 在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人

D 在證券經(jīng)紀關系中，客戶是受托人

正確答案是：AC

11. 按照基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權大致可分為( )等種類。

A 利率期權

B 股權類期權

C 貨幣期權

D 互換期權

正確答案是：ABCD

12. 下列關于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式

B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托

C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

正確答案是：BCD

13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

A 意向申報

B 定價申報

C 雙邊報價

D 成交申報

正確答案是：ABCD

14. 根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交( )等材料。

A 法定代表人授權委托書

B 資金交收賬戶印鑒卡

C 結算參與人資格證書

D 指定收款賬戶授權書

正確答案是：ABCD

15. 根據(jù)相關規(guī)定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有( ).

A 配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明

B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

C 目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管

D 配股權證的派發(fā)由證券登記結算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證

正確答案是：ABCD

16. 關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有( )。

A 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉讓服務

C 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

D 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

正確答案是：ACD

17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

A 上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開

B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布

C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

正確答案是：AB

18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途徑可以由雙方自行商定( ).

A 非銀行金融機構與非金融機構

B 商業(yè)銀行與非金融機構

C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構

D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

正確答案是：ABC

19. 在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.

A 自營總規(guī)模的控制

B 資產(chǎn)配置比例控制

C 項目集中度控制

D 單個項目規(guī)?？刂?/p>

正確答案是：ABCD

20. 可轉換債券具有( )的性質.

A 配股權

B 期權

C 債權

D 股權

正確答案是：BC

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（責任編輯：lqh）

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